解读“出口管制”下的中芯国际

9月26日，“中芯被美国实施出口管制”一事引起了业内的高度关注，再加之本月初有传言美国认为中芯有“涉军”嫌疑，威胁要加以制裁，以及中芯的声明和事态进展，中芯更是被推到风口浪尖。敏感时刻敏感产业，网络上各式舆论铺天盖地，知情担忧者有之，昂然激愤者有之，畏惧悲观者有之，指责漫骂者有之。

“出口管制”和“实体清单”的区别。

虽然中芯和美国商务部都没有发表明确声明，中芯被列入了美国“出口管制”关注的名单，并没有被列入“实体清单”！更确切地说，9月26日网上流传的那封信是美国商务部工业和安全局发给SIA（美国半导体行业协会），然后再由SIA发给相关公司，目前美国相关公司也收到了此信。

因为是周末，很多细则还没有出来，相关企业也正在了解详细情况。即便中芯最终被确认实施“出口管制”，这与被列入“实体清单”仍有区别。若被列入“出口管制”，中芯的美国供应商在给中芯供货时需依照美国出口管制条例的EAR 744.21(b)申请特殊许可证。如果涉军嫌疑被确认，中芯作为军事用户，军控清单里的物项就需要特别许可证。虽然手续麻烦了许多，但远不及被列入“实体清单”那么严重——“实体清单”提出的申请会被“推定拒绝”，而对军事用户或军事用途的审批过程虽会被拖延，但仍有被批准的可能——只不过在当前敏感的政治形势下，获得批准将会困难重重。

对中芯有哪些影响？

中芯一旦被实施出口管制，在当前敏感的政治形势下，后续获得批准的过程无疑崎岖坎坷。这将直接导致中芯购买来自美国和部分国际公司的设备材料以及备品备件时遇到阻碍，甚至有断货的可能；中芯与美国客户、部分国际客户的合作将会受到严重影响；同时中芯与美国和部分国际合作方的合作将会遇到阻碍。影响是全面的，严重的！

但美国的制裁会让中芯陷入绝境，甚至会停摆吗？答案显然是否定的。若美国对中芯进行制裁，会让中芯的业务大受影响，但不会让中芯停摆。首先是中芯是一家已经运营了20年，拥有成建制几十万片月产能的成套设备、成熟工艺、多种技术和多元化的供应商；其次是华为事件后，中芯的忧患意识更加强烈，早已强化底线思维，对包括设备、备件、原材料、国际客户等上下游产业链都做了两手准备。比如原材料上储备充分；比如北美客户营收占比大幅降低，国内客户营收比例提升；现在中芯已在国内科创板上市，目前拥有超过千亿人民币的现金，为过冬和持久战作好了全面的后勤保障。

怎样看中芯的声明？

中国几千家芯片设计公司，多数在中芯生产，在全球产能都极其紧张的当下，如果中芯“慷慨赴死”，那中国几千家公司很难拿到产能，这样中国的设计产业会遭到致命打击；更进一步，国产设备材料的发展，更不可能指望国际公司进行初始验证。某种意义上中芯既担负着为国内设计公司提供产能的重任，又担负着支持国产设备材料验证的使命，这不仅是中芯的实力决定，更是半导体产业中制造业的产业规律使然。中芯固然可以选择玉石俱焚，但为了中国产业的大局，几百家设备材料公司、几千家设计公司更需要中芯坚强地活着！

怎样看中国半导体的现状？

半导体产业美国从政治和技术上都有很强的主控、领先、主导权，本来集成电路就是美国发明主导的，美国对半导体的主导权始于过去，始终掌控在手中，领导权依然稳固如初。因为游戏规则都是他们定的，原创技术是他们发明的，以至于很多非美国的知名企业也受制于美国。在冲突中，我们看到了不少非美公司的犹豫和为难，这不仅仅是地缘政治上受限于美国，更是因为技术上也受制于美国。作为后进者，中国的半导体产业是落后很多、差距很大的，在这个领域，我国目前并不厉害，不能盲目乐观。

中国芯，如何做？

自力更生、做全产业链可能是一种方案，但这需要建立在更有耐心、更长时间、更加专业等众多成功要素基础上，这不是解决当下问题的最优选择。

或许华为这样以一己之力对抗美国制裁的做法，让我们感受到了中国技术的实力和昂扬的士气。但华为毕竟是独一无二的，我们需要华为这种提升斗志、正面作战的企业，但同时我们也需要更多迂回斡旋、砥砺前行的非华为企业。相比华为，中芯更加依赖全球性的供应和技术，而且即使强大如华为，在全球一体化大背景下，在当下美国掌握半导体主导权的背景下，也在与美国积极沟通，希望长期合作。这不是软弱，更不是无能，而是务实之举，也是中国智慧。

要解决眼前的芯片难题，我们要么跳出芯片看芯片，在国家这个更大的范畴中和更高的全局中考虑芯片的定位；要么务实分析我们的产业长短板。现阶段我们芯片产业最强的两段，一个是资本、一个是市场，要充分利用好这两个长板。金融上扩大开放、产业上结合市场扩大纵深。如果能在金融和市场开放上做更大文章，与众多国际优秀企业探讨在新的形势下，通过资本开放、金融开放、市场开放，以开放促合作，以合作求发展，共同寻找新时期的合作模式。

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